Melhore a supervisão com a externalização da conformidade a partir de 1 710 dólares por mês, tudo incluído

SourcefitAs tarifas das operações de conformidade são de 1 710 dólares por mês para analistas de conformidade de nível básico, 2 165 dólares para o nível intermédio e 2 620 dólares para analistas de conformidade séniores, por colaborador a tempo inteiro a trabalhar a partir de casa. Os colaboradores que trabalham no escritório têm um acréscimo de 100 dólares por mês. Cada tarifa é «tudo incluído»: salário e benefícios ao custo, mais a comissão de gestão de 395 dólares. Não há taxas de instalação, recrutamento ou rescisão. Nos casos em que o trabalho o justifique, também está disponível um modelo de preços baseado nos resultados, assente na mesma estrutura transparente: mostramos como o preço unitário é calculado, para que saiba exatamente pelo que está a pagar.

Não. A comissão já está incluída em todos os valores apresentados nesta página e em todas as cotações. Um valor de 1 710 dólares corresponde a cerca de 1 315 dólares de salário e benefícios ao preço de custo, mais a comissão de 395 dólares. Nunca verá a comissão adicionada a um valor que lhe tenha sido cotado.

Emprego legal e conformidade com uma equipa de RH no local, recrutamento, um computador i5 com dois monitores e auscultadores, um serviço de assistência informática disponível 24 horas por dia, 7 dias por semana, uma rede gerida e segura, as nossas certificações de segurança e seguros, formação e qualidade, gestão do sucesso do cliente e a plataforma de mão-de-obra Knit . Para o pessoal que trabalha no escritório, também inclui o posto de trabalho, a rede do escritório e os serviços públicos.

A maioria dos cargos nas operações de conformidade é preenchida, com entrevistas e integração, num período de duas a três semanas. No caso dos analistas com certificações regulamentares específicas, o processo pode demorar mais tempo. São vocês que entrevistam e selecionam os analistas de conformidade.

A escolha é sua. A maioria dos clientes gere a equipa diretamente: os analistas de conformidade reportam aos seus gestores e trabalham no âmbito dos seus processos e ferramentas, contando com o apoio d Sourcefit , que trata de questões relacionadas com o emprego, os recursos humanos, o equipamento, as tecnologias da informação e a qualidade. Se preferir não gerir o dia-a-dia, o nosso modelo Sightline cria uma equipa autónoma com o seu próprio Sourcefit , chefe de equipa e estrutura de qualidade, que cumpre os SLAs acordados, continuando a reportar diretamente a si e a trabalhar de acordo com os seus KPIs, e não com os nossos. O Sightline é orçamentado separadamente.

Sim. Os analistas de conformidade trabalham nas suas ferramentas de acompanhamento, documentação e verificação, tais como o Jira, o Confluence, o SharePoint, o DocuSign, o World-Check, o LexisNexis ou o ComplyAdvantage, de acordo com as suas regras de acesso. A propriedade de todas as contas permanece consigo, e o acesso é revogado no dia em que alguém sair da empresa.

Sourcefit Possui certificação direta segundo as normas ISO 27001:2022 e ISO 27701, está validada segundo a norma PCI DSS, dispõe de um relatório SOC 2, celebra acordos de parceria comercial ao abrigo da HIPAA sempre que necessário e gere os dados em conformidade com o RGPD. Os colaboradores que trabalham a partir de casa utilizam computadores geridos pela empresa através de uma VPN, com o tráfego encaminhado através da Cloudflare.

A equipa é tua. Se decidires transferi-los para a tua própria entidade ou levá-los contigo, eles vão contigo. Não há qualquer taxa de transferência, resgate ou conversão.

A execução pode; a responsabilização, não. As entidades reguladoras nos EUA, no Reino Unido, na UE, em Singapura e na Austrália permitem a externalização do apoio à conformidade, desde que sejam cumpridas as disposições relativas à devida diligência, supervisão e rescisão. A verificação de documentos, a revisão de políticas, a atualização do KYC, a triagem de rastreio, a manutenção dos procedimentos operacionais padrão (SOP) e as provas de auditoria podem ser facilmente transferidas para o estrangeiro. O responsável pela conformidade ou o MLRO toma as decisões, aprova as classificações de risco e apresenta os relatórios.

É o que acontece. Os analistas offshore preparam, verificam, documentam e encaminham para instâncias superiores; o responsável pela conformidade é que decide. Essa divisão de funções está prevista nos procedimentos de integração, para que um auditor a possa verificar.

Funções documentadas, testes de ficheiros de amostra, um registo de auditoria de todas as revisões nos seus sistemas, fundamentação registada das classificações de risco, relatórios periódicos de controlo de qualidade e direitos de auditoria previstos no contrato. Como os analistas trabalham nas suas ferramentas, as provas são suas e permanecem na sua posse.

Licenciaturas em finanças ou direito e experiência em setores regulamentados, com certificação CAMS ou ICA para cargos de direção na área de combate ao branqueamento de capitais, quando tal for necessário, e formação sobre as regras da sua jurisdição aquando da integração. A equipa de seleção entrevista os candidatos pré-selecionados.

Sim. Os analistas trabalham no âmbito das suas ferramentas de acompanhamento, documentação e verificação, tais como o Jira, o Confluence, o SharePoint, o DocuSign, o World-Check, o LexisNexis ou o ComplyAdvantage, sob o seu controlo, sem qualquer sistema paralelo.

Sim: registos de evidências, controlo de documentos, histórico de versões, calendários de auditoria e acompanhamento de lacunas, mantidos no seu repositório. Trata-se de uma das funções mais comuns de um analista de conformidade dedicado.

Sim. Através de WorkingAI, o nosso serviço de IA gerido, a Sourcefit oferece serviços de governação e conformidade em matéria de IA para empresas que integram a IA em processos regulamentados. A abordagem consiste em dividir cada fluxo de trabalho em etapas distintas e aplicar a IA apenas onde esta acrescenta valor, com controlos integrados na arquitetura em vez de estarem definidos numa política: cada ponto de contacto com a IA é mapeado e documentado, são designadas pessoas com autoridade em cada ponto de decisão, existe uma pista de auditoria que regista todas as ações da IA e que não pode ser alterada através da camada de aplicação, e as provas são organizadas de acordo com o previsto na Lei da IA da UE, no Quadro de Gestão de Riscos de IA do NIST e na norma ISO 42001. Criámos isto inicialmente para as nossas próprias plataformas, porque utilizamos a IA em processos nas áreas da saúde, fintech e seguros para os nossos clientes, e oferecemos-o como um serviço: avaliamos a sua utilização atual da IA, concebemos a arquitetura de controlo e disponibilizamos os analistas de conformidade que, posteriormente, mantêm o inventário e as provas.

A análise por IA e a extração de documentos reduzem os falsos positivos e a leitura manual, pelo que os vossos analistas devem utilizar essas ferramentas. As entidades reguladoras continuam a exigir que seja um ser humano a fazer a triagem, a validar e a registar a fundamentação, pelo que o trabalho do analista passa a centrar-se no julgamento e na documentação. WorkingAI, o nosso serviço de IA gerido, também presta consultoria sobre a otimização de processos para equipas de conformidade, mapeando fluxos de trabalho de monitorização e de recolha de provas e identificando onde a assistência da IA é adequada no âmbito dos vossos controlos.

A Sourcefit não detém nada: os procedimentos, as provas e os registos encontram-se nos vossos sistemas, e a equipa está à vossa disposição para ser integrada na vossa empresa sem qualquer taxa de transferência. As cláusulas de saída e a transferência de conhecimentos estão previstas no contrato.