Verbessern Sie Ihre Aufsicht durch das Outsourcing von Compliance-Aufgaben ab 1.710 US-Dollar pro Monat, alles inklusive

SourcefitDie Tarife für Compliance-Tätigkeiten betragen 1.710 US-Dollar pro Monat für Einsteiger, 2.165 US-Dollar für Mitarbeiter der mittleren Ebene und 2.620 US-Dollar für leitende Compliance-Analysten – jeweils pro Vollzeitmitarbeiter im Homeoffice. Für Mitarbeiter im Büro kommen monatlich 100 US-Dollar hinzu. Jeder Tarif ist ein Pauschalpreis: Gehalt und Sozialleistungen zu Selbstkosten zuzüglich der Verwaltungsgebühr von 395 US-Dollar. Es fallen keine Einrichtungs-, Rekrutierungs- oder Ausstiegsgebühren an. Sofern es für die jeweilige Aufgabe geeignet ist, ist auch eine leistungsbasierte Preisgestaltung möglich, die auf demselben transparenten Rahmen basiert: Wir zeigen Ihnen, wie der Stückpreis berechnet wird, sodass Sie genau wissen, wofür Sie bezahlen.

Nein. Die Gebühr ist bereits in jedem Preis auf dieser Seite und in jedem Angebot enthalten. Ein Preis von 1.710 US-Dollar setzt sich aus etwa 1.315 US-Dollar für Gehalt und Sozialleistungen zu Selbstkosten sowie der Gebühr von 395 US-Dollar zusammen. Die Gebühr wird niemals zusätzlich zu dem Ihnen angebotenen Preis ausgewiesen.

Rechtkonforme Beschäftigung und Einhaltung der Vorschriften durch ein Personalteam vor Ort, Personalbeschaffung, einen i5-Computer mit zwei Monitoren und Headset, einen rund um die Uhr verfügbaren IT-Helpdesk, ein sicheres, verwaltetes Netzwerk, unsere Sicherheitszertifizierungen und Versicherungen, Schulungen und Qualitätssicherung, Kundenerfolgsmanagement sowie die Personalplattform „ Knit “. Für Mitarbeiter im Büro umfasst das Angebot zudem den Arbeitsplatz, das Büronetzwerk und die Nebenkosten.

Die meisten Stellen im Compliance-Bereich werden innerhalb von zwei bis drei Wochen besetzt, die Bewerber werden zu Vorstellungsgesprächen eingeladen und eingearbeitet. Bei Analysten mit spezifischen Zertifizierungen im Bereich der Regulierung kann dies länger dauern. Sie führen die Vorstellungsgespräche und wählen die Compliance-Analysten aus.

Das ist Ihre Entscheidung. Die meisten Kunden leiten das Team direkt: Die Compliance-Analysten berichten an Ihre Führungskräfte und arbeiten im Rahmen Ihrer Prozesse und Tools, während „ Sourcefit “ im Hintergrund die Bereiche Beschäftigung, Personalwesen, Ausstattung, IT und Qualitätssicherung abdeckt. Wenn Sie sich lieber nicht um das Tagesgeschäft kümmern möchten, baut unser „Sightline“-Modell ein autonomes Team mit eigenem Teamleiter ( Sourcefit ) und eigener Qualitätssicherung auf, das vereinbarte SLAs erfüllt, dabei aber weiterhin direkt an Sie berichtet und nach Ihren KPIs arbeitet – nicht nach unseren. „Sightline“ wird separat angeboten.

Ja. Compliance-Analysten arbeiten in Ihren Tools zur Nachverfolgung, Dokumentation und Überprüfung, wie beispielsweise Jira, Confluence, SharePoint, DocuSign, World-Check, LexisNexis oder ComplyAdvantage, gemäß Ihren Zugriffsregeln. Sie behalten die Eigentumsrechte an jedem Konto, und der Zugriff wird am Tag des Ausscheidens einer Person widerrufen.

Sourcefit Das Unternehmen verfügt direkt über die Zertifizierungen nach ISO 27001:2022 und ISO 27701, ist PCI-DSS-validiert, verfügt über einen SOC-2-Bericht, unterzeichnet bei Bedarf HIPAA-Geschäftspartnervereinbarungen und wendet bei der Datenverarbeitung die Bestimmungen der DSGVO an. Mitarbeiter im Homeoffice arbeiten über ein VPN auf vom Unternehmen verwalteten Computern, wobei der Datenverkehr über Cloudflare geleitet wird.

Das Team gehört Ihnen. Wenn Sie beschließen, es in Ihr eigenes Unternehmen zu verlegen oder mitzunehmen, folgt es Ihnen. Es fallen keine Ablösesumme, keine Auskaufgebühr und keine Umstellungsgebühr an.

Die Umsetzung ist möglich, die Rechenschaftspflicht jedoch nicht. Aufsichtsbehörden in den USA, Großbritannien, der EU, Singapur und Australien gestatten die Auslagerung von Compliance-Dienstleistungen unter Einhaltung von Sorgfaltspflichten, Aufsichtsvorschriften und Ausstiegsbestimmungen. Dokumentenprüfungen, die Überprüfung von Richtlinien, die Aktualisierung von KYC-Daten, die Triage bei Überprüfungen, die Pflege von Standardarbeitsanweisungen und die Erfassung von Prüfungsnachweisen lassen sich gut ins Ausland verlagern. Ihr Compliance-Beauftragter oder MLRO trifft die Entscheidungen, genehmigt Risikoeinstufungen und erstellt Berichte.

Das tun Sie. Die Offshore-Analysten bereiten die Unterlagen vor, prüfen sie, dokumentieren sie und leiten sie weiter; Ihr Compliance-Verantwortlicher trifft die Entscheidung. Diese Aufgabenteilung ist in den Verfahren für die Einarbeitung festgeschrieben, sodass ein Prüfer sie nachvollziehen kann.

Dokumentierte Rollen, Tests anhand von Beispieldateien, ein Prüfpfad für jede Überprüfung in Ihren Systemen, protokollierte Begründungen für Risikoeinstufungen, regelmäßige Qualitätssicherungsberichte und Prüfungsrechte im Vertrag. Da die Analysten mit Ihren Tools arbeiten, gehören die Nachweise Ihnen und verbleiben bei Ihnen.

Ein Abschluss in Finanzwesen oder Rechtswissenschaften sowie Erfahrung in regulierten Branchen, gegebenenfalls eine CAMS- oder ICA-Zertifizierung für leitende AML-Positionen, wo dies erforderlich ist, sowie eine Schulung zu den Vorschriften Ihrer Rechtsordnung bei der Einarbeitung. Sie führen die Vorstellungsgespräche mit den Kandidaten auf der Auswahlliste.

Ja. Die Analysten arbeiten innerhalb Ihrer Tools für Nachverfolgung, Dokumentation und Überprüfung – wie beispielsweise Jira, Confluence, SharePoint, DocuSign, World-Check, LexisNexis oder ComplyAdvantage – unter Ihrer Kontrolle und ohne paralleles System.

Ja: Nachweiskataloge, Dokumentenkontrolle, Versionshistorie, Audit-Kalender und Lückenanalyse – all dies wird in Ihrem Repository gepflegt. Dies ist eine der häufigsten Aufgaben eines spezialisierten Compliance-Analysten.

Ja. Über WorkingAI, unserem Managed-AI-Service, bietet Sourcefit KI-Governance- und Compliance-Dienstleistungen für Unternehmen an, die KI in regulierte Prozesse integrieren. Der Ansatz besteht darin, jeden Arbeitsablauf in einzelne Schritte zu unterteilen und KI nur dort einzusetzen, wo sie einen Mehrwert schafft – wobei die Kontrollen in die Architektur integriert sind, anstatt in einer Richtlinie festgeschrieben zu werden: Jeder KI-Berührungspunkt wird erfasst und dokumentiert, an jedem Entscheidungspunkt sind namentlich benannte Personen mit Entscheidungsbefugnis festgelegt, es gibt einen Prüfpfad, der jede KI-Aktion protokolliert und nicht über die Anwendungsschicht verändert werden kann, sowie Nachweise, die so aufbereitet sind, wie es das EU-KI-Gesetz, das KI-Risikomanagement-Framework des NIST und die Norm ISO 42001 vorsehen. Wir haben dies zunächst für unsere eigenen Plattformen entwickelt, da wir KI für Kunden in Prozessen der Bereiche Gesundheitswesen, Fintech und Versicherungen einsetzen und dies als Dienstleistung anbieten: Wir bewerten Ihren aktuellen KI-Einsatz, entwerfen die Kontrollarchitektur und stellen die Compliance-Analysten zur Verfügung, die anschließend das Inventar und die Nachweise pflegen.

KI-Screening und Dokumentenextraktion reduzieren Fehlalarme und den manuellen Lesaufwand, und Ihre Analysten sollten diese Tools nutzen. Die Aufsichtsbehörden erwarten nach wie vor, dass ein Mensch die Vorabprüfung, Validierung und Dokumentation der Begründung übernimmt, sodass sich die Arbeit der Analysten zunehmend auf die Beurteilung und Dokumentation verlagert. WorkingAIUnser Managed-AI-Service berät zudem Compliance-Teams bei der Prozessoptimierung, indem er Überwachungs- und Nachweis-Workflows abbildet und ermittelt, wo KI-Unterstützung im Rahmen Ihrer Kontrollmechanismen sinnvoll eingesetzt werden kann.

Sourcefit verwahrt keinerlei Daten: Die Abläufe, Nachweise und Unterlagen befinden sich in Ihren Systemen, und Sie können das Team ohne Ablösesumme in Ihr Unternehmen integrieren. Die Ausstiegsklauseln und der Wissenstransfer sind in der Vereinbarung geregelt.